CRIMINAL COMPLIANCE

Andretta Schumacher, Cristina Antonella

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Campo DC	Valor	Lengua/Idioma
dc.contributor.advisor	Kuri García, Daniel Andrés	-
dc.contributor.author	Andretta Schumacher, Cristina Antonella	-
dc.date.accessioned	2017-03-28T08:57:04Z	-
dc.date.available	2017-03-28T08:57:04Z	-
dc.date.issued	2014-09-15	-
dc.identifier.uri	http://repositorio.uees.edu.ec/123456789/96	-
dc.description	El presente trabajo se enfoca en analizar el origen, evolución y repercusiones de la práctica corporativa del criminal compliance en Ecuador y en el mundo. Para poder llegar a conocer este concepto, primero se identifica su desprendimiento del compliance empresarial en general. Esta tendencia de cumplimiento nace a raíz de una cronología judicial sancionadora, especialmente en Estados Unidos y Reino Unido, donde se evidencia como ha ido tomando fuerza la pena a compañías por delitos cometidos bajo su alcance; sumada a los escándalos mediáticos de los años noventa y dos mil. Poder permear una cultura corporativa de cumplimiento normativo va más allá del simple acopio de permisos y regulaciones de operación, por ello se indaga sobre los elementos formales que permiten su aplicación mediante la estructura de un buen gobierno corporativo y la institucionalidad del compliance officer. El riesgo permanente de una empresa a ser investigado por actos ilícitos cometidos por sus miembros, ha llevado a que el compliance se enfoque en el ámbito penal, incluyendo instrumentos administrativos e institucionales específicos para prevenir y/o detectar estas situaciones, y de esta manera reducir la exposición corporativa a una sanción. Es aquí donde se estudia las implicaciones del criminal compliance, sus principales normativas internacionales relacionadas como las U.S. Federal Sentencing Guidelines y el U.K. Bribery Act, y legislación ecuatoriana, recorriendo el contenido del Código Orgánico Integral Penal; la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos, más Resolución de la Superintendencia de Compañías correspondiente; y el Código Orgánico Monetario y Financiero.	es
dc.description.abstract	This paper focuses on analyzing the origin, evolution and impact of corporate criminal compliance practice worldwide, especially in Ecuador. In order to understand this concept, we need to detach it from the corporate compliance definition. The compliance trend was born through a court sanctioning chronology, especially in the United States and United Kingdom, where case law evidences how corporate criminal liability has gained prominence, added to the media scandals from the ninety’s and two thousand’s. To permeate the corporate culture of compliance goes beyond just collecting permits and operating regulations, therefore we need to investigate the formal elements that allow its implementation. These include the structure of good corporate governance and the institution of the compliance officer. The article discusses the concepts of both compliance and criminal compliance, its main components and structure as well as the main rules relating to its global application, and finally his emergence in the Ecuadorian legal system.	es
dc.language.iso	spa	es
dc.rights	openAccess	es
dc.rights.uri	http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/	es
dc.subject	delitos	es
dc.subject	riesgo	es
dc.subject	criminal	es
dc.subject	escándalos	es
dc.title	CRIMINAL COMPLIANCE	es
dc.type	bachelorThesis	es
Aparece en las colecciones:	DERECHO - POLÍTICA Y DESARROLLO

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